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会员条约
宣布时候:2004-06-16 来历:未知 作者:北京上市公司协会


第一条 为增进上市公司标准运作和安康成长,增强会员的自律办理,保护投资者正当权力,增进证券市场标准成长,按照《北京上市公司协会章程》和其余有关法令、律例的相干划定,全部味员经协商告竣共鸣,拟定本条约,并许诺共同遵照。

第二条 会员应严酷遵照:
一、国度法令、律例和规章;
二、羁系局部拟定的各项规章、政策及证券买卖所的上市法则;
三、协会章程、自律法则和其余有关划定。

第三条 会员该当做到:
一、成立健全法人办理布局,依律例范运作,进步办理程度;进一步完美公司办理节制轨制,尽力提防危险,主动主动遏制信息表露,进一步完美投资者干系办理,成立杰出的投资者干系;
二、保护公司全部好处和全部股东好处,出格是公家投资者正当权力。严酷遵照法令、律例和公司章程划定,诚笃取信,勤恳尽责;
三、尽力于公司延续、安康成长。进步办理品质,增强公司焦点合作力,为我国本钱市场成长和公民经济成长作出主动进献;
四、增强证券市场研讨,鞭策营业立异和轨制立异;
五、保护协会的正当权力和名誉。

第四条 制止会员处置以下行动:
一、违背或辅佐别人违背国度有关法令、律例和规章;
二、处置黑幕买卖、支配市场等证券讹诈勾当;
三、粉碎行业诺言,侵害共同好处;
四、歹意合作,贬损同业;
五、遏制子虚或误导性宣扬;

第五条 会员接管协会理事会、监事会和秘书长办公会的监视和指点,接管和共同查抄与查询拜访。对违约会员按照查询拜访成果提来由理定见。协会按照章程和有关划定的法式做来由罚决议。

第六条 对违背本条约的会员,协会可采用书面或行动的情势遏制提示或质询,并可按照情节轻重赐与以下处罚:
一、书面攻讦;
二、会员内传递攻讦;
三、停息局部会员权力;
四、停息会员资历;
五、打消会员资历。

第七条 会员对处罚有贰言的,能够向协会提出复议请求。

第八条 对违约行动的告发、查询拜访、处置和复议的详细方法另行拟定。 

第九条 对自发遵照本条约的会员并合适以下前提之一者,协会将予以恰当的嘉奖或惩处:
一、遏制标准运作及办理立异,进献凸起者;
二、诚信遵法,市场诺言卓越者;
三、对质券市场成长提出严重定见、倡议并被主管构造或协会采取者;
四、保护证券市场一般运作,实时消弭严重变乱隐患,妥帖处置不测变乱者;
五、其余成就凸起者。

第十条 会员受第六条、第九条划定的处罚或嘉奖的,其成果记入诚信记实档案。协会对会员的嘉奖、处罚情况及会员主动退会,须报北京证监局备案。

第十一条 本条约由协会理事会拟定、点窜,经会员大会审议经由过程后实施。

第十二条 本条约由协会理事会担任诠释。

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